什么是非法證券期貨活動(dòng)？
為貫徹落實(shí)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于《開(kāi)展2022年防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)的通知》要求，進(jìn)一步加強(qiáng)防范非法證券期貨警示宣傳力度，增強(qiáng)投資者對(duì)非法證券期貨活動(dòng)的防范意識(shí)和能力。根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局的統(tǒng)一部署，上海延安醫(yī)藥洋浦股份有限公司（股票代碼839010）積極開(kāi)展防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)。
一、什么是非法證券期貨
是指違反《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)證券監(jiān)督管理部門和其他金融監(jiān)管部門核準(zhǔn)和批準(zhǔn)，擅自從事證券發(fā)行、證券期貨交易、證券期貨投資咨詢、證券期貨委托理財(cái)、基金銷售等業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)行為。
二、非法證券期貨活動(dòng)的主要類型
1、非法發(fā)行股票
（1）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，擅自向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的股票發(fā)行行為。
（2）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司股東以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，或向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票后致使公司股東累計(jì)超過(guò)200人的變相公開(kāi)發(fā)行股票行為。
2、非法經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)
（1）非法證券期貨咨詢：是指有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償服務(wù)的行為。
（2）非法證券期貨委托理財(cái)：是指有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等公眾媒體招攬客戶，代理客戶從事證券期貨投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)。
（3）其他有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人擅自從事應(yīng)經(jīng)但未證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非法股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）等證券期貨業(yè)務(wù)的行為。
三、非法證券期貨活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式
1、以公司即將在境內(nèi)外上市等虛假信息為名，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”，有的甚至瞄準(zhǔn)即將發(fā)行上市的公司股票，宣稱可以通過(guò)網(wǎng)下配售代理申購(gòu)新股，誘騙投資者的錢財(cái)。
2、通過(guò)廣播、電視、報(bào)紙等媒體廣告以及薦股博客、收費(fèi)QQ等網(wǎng)絡(luò)渠道，或利用收費(fèi)炒股軟件、私募基金信息等形式進(jìn)行非法證券投資咨詢，收取高額費(fèi)用。
3、以證券期貨投資理財(cái)為名，以高額回報(bào)為誘餌，采取保底承諾、利潤(rùn)分成等形式代客理財(cái)，詐騙投資者錢財(cái)。
4、以境外證券期貨代理的名義，用低手續(xù)費(fèi)、低保證金等手段招攬客戶，非法代理境外證券和期貨（商品、外匯、黃金、香港恒生指數(shù)等期貨品種）的經(jīng)紀(jì)、咨詢活動(dòng)。
5、以證券投資為名，偽造相關(guān)公司證件和證明材料，詐騙群眾錢財(cái)。
四、如何防范非法證券期貨活動(dòng)：做到“五要、五不要”
五要： 1.要學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，增強(qiáng)法律意識(shí)；2.要學(xué)習(xí)證券投資知識(shí)；3.要始終保持理性投資心態(tài)；4.要在投資前征詢專業(yè)人士意見(jiàn)；5.要自覺(jué)抵制非法證券活動(dòng)。
五不要： 1.不要抱有“一夜暴富”的幻想；2.不要輕信謠言、傳言；3.不要相信電話、網(wǎng)絡(luò)等傳銷蠱惑宣傳；4.不要被表面現(xiàn)象所迷惑；5.不要輕易向他人匯款。
五、維權(quán)途徑
1、如果發(fā)現(xiàn)非法證券期貨活動(dòng)，投資者可向行為發(fā)生地的地方政府、證券監(jiān)管部門、工商部門、公安機(jī)關(guān)等單位和部門投訴舉辦或報(bào)案。
2、根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》有關(guān)規(guī)定，如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪，被害人應(yīng)當(dāng)通過(guò)公安、司法機(jī)關(guān)追贓程序追償；如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過(guò)民事訴訟程序請(qǐng)求賠償。
上海延安醫(yī)藥洋浦股份有限公司將以“5.15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”為契機(jī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》，總結(jié)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)防范非法證券期貨宣傳教育工作的常態(tài)化和規(guī)范化，持續(xù)提升社會(huì)公眾風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，履行社會(huì)責(zé)任。
關(guān)注
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